T2-07-JA · Tier 2 · Job Roles
AI+ 金融アドバイザー
AIによる洞察力を活用して、より優れた成果を実現する
適合性報告書は、より速く。受託者責任は、そのまま。
適合性報告書の作成に、確保できない3時間がかかり、レビュー書簡は溜まる一方で、AIが規制の境界線のどちら側にあるのかもはっきりしない——。足りないのはツールではなく、ガバナンスです。本書は、すぐに使える32のプロンプトテンプレート、データ分類と規制対象のアドバイスとの境界を定めるADVISEプロトコル、そして30日間のAI導入計画を提供します。AIエンジニアリングの実務者が執筆し、規制下のアドバイス業務に合わせて設計した一冊です。
ティア
Tier 2 · Job Roles
カテゴリ
Finance
形式
ガイド
更新
Q4 2026
他のエディション
GlobalGlobal — Japanese
デジタル版
US$60
本書の中身
- 32の実戦テスト済みプロンプト： 顧客ニーズの把握、適合性報告書、クライアントとのコミュニケーション、ポートフォリオレビュー、コンプライアンス文書
- ADVISEプロトコル — クライアント向け金融アドバイスのための6要素からなるAIガバナンス
- 正確性と最新性を保つ規律 — AIの学習データの更新終了時期が最も危険となる投資調査のために
- 適合性の根拠を組み立てるワークフロー — 受託者責任と、規制対象アドバイスの境界線を尊重した設計
- 30日間プラン — IFA、雇用型アドバイザー、パラプランナー、資産運用実務担当者のために
対象読者
実務に携わる金融アドバイザーやファイナンシャル・プランナーの方々です。独立系ファイナンシャル・アドバイザー（IFA）、限定アドバイザー、ウェルスマネジメント会社に雇用されたアドバイザー、ファイナンシャル・プランニングの実務者、ファイナンシャル・コーチなどを含みます。CFP、Diploma in Financial Planning、CFA、CISIなどの資格を保有している、または取得に向けて学習中の方を対象とします。財務担当役員やCFOレベルの戦略的な財務リーダー層はT2-72-JAで、一般的なアドバイザリー業務を行う会計士はT2-06-JAで扱います。
その他の対象：アドバイス文書の作成を支えるパラプランナー、アドバイザーチームやバックオフィスの効率化を統括するIFA事務所のプラクティスマネージャー、そして規制対象のアドバイス業務におけるAIガバナンスを理解したい金融アドバイス会社のコンプライアンス管理者の方々です。
身につくこと
- アドバイスのプロセス全体を通じて、クライアント発掘、事実確認、ファイナンシャル・リサーチをAIツールで加速できる。
- AIを活用して、適合性評価書類、アドバイス声明書（Statement of Advice）、クライアント向けのファイナンシャル・プランニング報告書の草案を作成できる。
- データの機密性、適合性に関する義務、規制対象のアドバイスとの境界を含め、クライアント向けの金融アドバイスにおけるAI利用をADVISEプロトコルで統制できる。
- AIを活用して、クライアントとのレビューミーティングの準備、クライアント向け文書の起草、多数のクライアントとの継続的な関係管理を行える。
- 独立系ファイナンシャル・アドバイザー（IFA）の事務所、または雇用されたアドバイザーとしての役割に合わせた、30日間のAI導入計画を作成できる。
本書の内容
- スキルチェック
- 金融アドバイザーとしてのAI活用準備度はどの程度ですか？
- 第1章
- 今、金融アドバイザリー分野におけるAIの実態
- 第2章
- 金融アドバイザーにとってのAIの「できること」と「できないこと」
- 第3章
- クライアント発掘とファイナンシャル・リサーチのためのAI
- 第4章
- 適合性評価およびアドバイス作成におけるAIの活用
- 第5章
- クライアントとのコミュニケーションおよびミーティング準備におけるAIの活用
- 第6章
- 専門的義務とADVISEプロトコル
- 第7章
- ポートフォリオ見直しと継続的な顧客管理におけるAIの活用
- 第8章
- AI対応型アドバイザリー実務の構築
- 巻末資料
- スキルサマリー・推奨書籍・用語集・ツールリファレンス
AIエンジニアリング企業が制作——自らの署名でアドバイスを保証する専門職のために。